Vàng Việt Nam | Giá Vàng Việt Nam, tin tức thị trường vàng và phân tích xu hướng giá vàng | Vàng SJC | VANGVIETNAM.com

Các vấn đề của FINRA Cảnh báo về sự tham gia của các nhà đầu tư bán lẻ vào "Sản phẩm đầu tư phức hợp"

Theo Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ (FINRA), hầu hết các nhà đầu tư bán lẻ không hiểu nhiều sản phẩm đầu tư phức tạp trên thị trường và những rủi ro liên quan của chúng. Điều này buộc cơ quan quản lý phải đưa ra thông báo cho tất cả các thành viên yêu cầu các thành viên tuân thủ Đạo luật về lợi ích tốt nhất (Reg BI) theo quy định, đạo luật yêu cầu các nhà môi giới phải hành động vì lợi ích tốt nhất của khách hàng của họ. Về cơ bản, các công ty môi giới có thể phải bắt đầu giải thích cho khách hàng về bản chất của một số sản phẩm, cũng như phần thưởng và rủi ro tiềm ẩn. Ngoài ra, cơ quan quản lý cũng đang xem xét các quy định rộng hơn đối với các sản phẩm đầu tư này. Hiện nó đang tham vấn các bên liên quan để xác định xem liệu khung pháp lý hiện tại có đủ để bảo vệ các nhà đầu tư hay không - một động thái mà nhiều người dự đoán sẽ dẫn đến một bộ quy tắc mới để hướng dẫn "các sản phẩm phức tạp". Một lĩnh vực có thể bị ảnh hưởng là tiền điện tử cung cấp các dịch vụ phức tạp.

Comment Subcibe